证券公司风险控制指标动态监控与指标体系完善研究

作者： 吕祥友 [1] ; 孙永文 [1] ; 胡开南 [2]

摘要：以净资本为核心风险控制指标体系在协助我国证券公司有效防范风险，保持业务稳定发展上发挥了积极作用。准确、及时监控风险控制指标对证券公司的风险管理工作具有重要意义，同时，部分风险控制指标已不能适应证券行业创新发展要求，需改进完善。本文试图就以净资本为核心风险控制指标的计算、动态监控模式进行探讨研究，在此基础上提出风险控制指标计算模式与监管改进建议。

关键字： 证券 指标 动态监控 完善

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